在山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院第三十期博士研究生學(xué)術(shù)論壇上，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院陳碩教授應(yīng)邀做了題為“國(guó)家建設(shè)：基于中國(guó)歷史的考察”的講座。講座以中國(guó)歷史上的國(guó)家建設(shè)為視角展開，包括以下三個(gè)內(nèi)容：中國(guó)歷史上國(guó)家大小、國(guó)家能力測(cè)量及決定因素探索；基于明清兩朝政治精英的數(shù)據(jù)探討國(guó)家治理問題；以復(fù)仇及血吸蟲病為例探討國(guó)家建設(shè)對(duì)文化及疾病防治的作用。
　　　　　　　　　　　　　　　　序言
　　陳碩教授認(rèn)為對(duì)中國(guó)歷史上國(guó)家形成及建設(shè)問題的考察需要結(jié)合地緣展開。中國(guó)位于亞歐大陸的最東面，和歐洲的地緣情況完全不同。地緣的不同意味著中國(guó)和歐洲受到不一樣的氣候影響，而氣候顯著影響歷史上游牧文明和農(nóng)耕文明之間的戰(zhàn)爭(zhēng)與和平。
　　具體來說，中國(guó)屬于季風(fēng)性氣候，這種氣候中降雨具有明顯的時(shí)間分布特征，農(nóng)耕民族由此發(fā)展出發(fā)達(dá)的歷法指導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。東亞大陸北方以及緯度更高的地區(qū)，氣候主要是由冷空氣主導(dǎo)，呈現(xiàn)出草原—戈壁—荒漠的地理景觀變化，這些地方并不適合農(nóng)業(yè)耕作，其居民以游牧生活為主。大陸南方的人群則主要從事農(nóng)耕。由此大致形成了游牧民族與農(nóng)耕民族并存的局面。因?yàn)闅夂虿皇且怀刹蛔兊模文撩褡迮c農(nóng)耕民族的分界線隨著氣候的變化也會(huì)經(jīng)歷南北變遷。以兩千年的視角來看，氣溫變化趨勢(shì)明顯。氣溫降低，原本冷暖空氣交鋒的地區(qū)，部分變成了由冷空氣主導(dǎo)。而更北方的草原地區(qū)也相應(yīng)退化為戈壁及荒漠，不再適宜游牧，游牧民族只能向南移動(dòng)尋找食物。由此，游牧文明就遇上了農(nóng)耕文明，二者為爭(zhēng)奪生存資源發(fā)生沖突。
　　根據(jù)建構(gòu)出來的歷史數(shù)據(jù)，明朝平均氣溫比秦朝低兩度，這就解釋了明長(zhǎng)城所在緯度低于秦長(zhǎng)城緯度的現(xiàn)象。東亞大陸歷史上發(fā)生的農(nóng)耕民族和游牧民族的沖突是人類歷史上規(guī)模最大、持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的文明沖突。該沖突對(duì)于農(nóng)業(yè)文明的社會(huì)經(jīng)濟(jì)及政治動(dòng)態(tài)有著全方位的影響，但目前仍缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證驗(yàn)證。
　　探索戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)國(guó)家形成的影響，需要收集中國(guó)歷史上有關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)的資料，將資料數(shù)據(jù)化。由于中國(guó)歷來有史學(xué)傳統(tǒng)，關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)、天氣及宮廷紛爭(zhēng)的信息，史書上均有較為詳實(shí)的記載。這一史學(xué)傳統(tǒng)，給系統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集和研究提供了較為完善的一手資料。陳碩根據(jù)各種史學(xué)資料整理了中國(guó)歷史上3427場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的信息，并根據(jù)交戰(zhàn)雙方的身份及戰(zhàn)爭(zhēng)屬性進(jìn)一步將這些戰(zhàn)爭(zhēng)分為內(nèi)戰(zhàn)、農(nóng)民起義和對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)。需要指出的是，因?yàn)閭鹘y(tǒng)文獻(xiàn)中的內(nèi)外是相對(duì)的，內(nèi)戰(zhàn)和外戰(zhàn)的區(qū)分不能基于王朝視野來確定。因此客觀的標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)人種來劃分。北方游牧民族的基因種群依賴于最新的人類學(xué)、考古學(xué)及演化生物學(xué)的研究成果加以確定，然后根據(jù)人種的異同劃分出對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)。至于內(nèi)戰(zhàn)和農(nóng)民起義的區(qū)別則依賴于反叛者是否建立政權(quán)。例如，太平天國(guó)在南京定都前被定義為農(nóng)民起義，但在定都南京之后和清政府發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)則被定義為內(nèi)戰(zhàn)。
　　陳碩最后統(tǒng)計(jì)到外戰(zhàn)共計(jì)1402場(chǎng)，其中1059場(chǎng)發(fā)生在北方的游牧—農(nóng)耕文明之間。同時(shí)，結(jié)合地理信息，他發(fā)現(xiàn)魏晉南北朝之后戰(zhàn)線開始逐漸東移及北移，這種趨勢(shì)背后與國(guó)家大小及國(guó)家能力之間的關(guān)系仍然需要進(jìn)一步做細(xì)致的研究。
　　　　　　　中國(guó)歷史上國(guó)家大小、國(guó)家能力的測(cè)量以及決定因素
　　一般認(rèn)為國(guó)家大小和國(guó)家能力是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。想象一下，如果破壞力像2008年的汶川地震那樣大的地震發(fā)生在只有四川省那么大的國(guó)家，這場(chǎng)災(zāi)難對(duì)這個(gè)國(guó)家來說可能是毀滅性的。但是在中國(guó)，地震發(fā)生后中央政府和其他省份迅速展開災(zāi)后援助及重建工作，使得四川在很短的時(shí)間內(nèi)迅速恢復(fù)到災(zāi)前水平。當(dāng)前大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究把國(guó)家疆域的大小當(dāng)成是外生的，認(rèn)為國(guó)家的大小是即定的，忽略了它其實(shí)是在不斷變化的事實(shí)。最新的文獻(xiàn)逐漸開始關(guān)注國(guó)家大小變化背后的驅(qū)動(dòng)因素。研究該問題需要獲得國(guó)家大小變化的數(shù)據(jù)，但是歷史上國(guó)家大小的測(cè)量數(shù)據(jù)并不能像現(xiàn)代國(guó)家那樣輕易獲得，陳碩采用其他指標(biāo)來指代國(guó)家的大小。一般來說，一個(gè)國(guó)家在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)只有一個(gè)首都，根據(jù)給定疆域內(nèi)的國(guó)家首都數(shù)量可以反推國(guó)家的大小。他以1820年的清代行政區(qū)劃作為考察范圍，計(jì)算歷朝位于該疆域內(nèi)首都的個(gè)數(shù)。首都越多，則意味著國(guó)家越多，單位國(guó)家分配到的面積也就越小。由此，建立起一個(gè)次優(yōu)的但大體可以說明情況的數(shù)據(jù)庫(kù)。在根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)制成的圖表中，明顯地可以看出中國(guó)歷史上有三次大分裂，也可以觀察到三次大分裂與農(nóng)耕和游牧文明分裂節(jié)奏相同的現(xiàn)象。
　　　　　　　　　　　　　國(guó)家治理
　　國(guó)家治理的內(nèi)容分為中央和地方關(guān)系以及對(duì)政治精英的選拔及流動(dòng)兩個(gè)部分。
　　在中央和地方關(guān)系方面有眾多的治理組合，一般來說處于這些治理措施兩端的是分封制和郡縣制。在分封制下，統(tǒng)治者一般會(huì)把土地分封給自己的血親。但隨著代際傳遞，血親間的關(guān)系不再親密，地方實(shí)力強(qiáng)大后很可能會(huì)選擇反叛?？たh制的優(yōu)缺點(diǎn)則與分封制正好相反。歷史上，分封制和郡縣制一直體現(xiàn)了中央政府在二者之間的權(quán)衡。一個(gè)顯著的例子是明朝第三位皇帝朱棣發(fā)動(dòng)靖難之役，而在此之前他是被分封到北京戍守邊疆的一個(gè)藩王。從歷史上來看，雖然經(jīng)歷過局部地區(qū)的反復(fù)，郡縣制逐漸成為中原王朝治理的主流選項(xiàng)。對(duì)于郡縣制，各地方縣志都有相關(guān)記載，研究者可以得到該縣的建制時(shí)間。通過將近4年的數(shù)據(jù)搜集，陳碩最終建立起了郡縣制在中國(guó)實(shí)施的地理信息圖，從中可以看出郡縣制在地理上的展開。在地方自主性之外，中央與地方關(guān)系的另外一個(gè)問題是政區(qū)設(shè)置的層級(jí)。這個(gè)問題歷史學(xué)家已經(jīng)有過很好的研究。如果地方政府只有州縣兩級(jí)，雖然單個(gè)地方政府的實(shí)力難以對(duì)抗中央政府，但中央政府直接面對(duì)的地方政府過多，治理難度也會(huì)增加。為了解決治理的層級(jí)問題，在州縣之上設(shè)立了省級(jí)政府，但這樣做的代價(jià)則是地方具有抗衡中央政府的實(shí)力。面對(duì)這種兩難的情況，在中國(guó)兩千多年的治理實(shí)踐中，大部分統(tǒng)治者會(huì)綜合權(quán)衡二者，制定出避免地方權(quán)力過大的政策，據(jù)此構(gòu)成外輕內(nèi)重、強(qiáng)干弱枝的治理原則。岳飛及袁崇煥在歷史上的命運(yùn)均可以在此視角下加以考察。
　　對(duì)精英的選拔和流動(dòng)的討論，陳碩主要關(guān)注皇帝的選拔和官員的晉升與罷黜。其主要數(shù)據(jù)來自明清兩朝的《職官年表》和《進(jìn)士提名碑錄》相關(guān)的材料。由于古代人名多有異體字，且主要依靠手工完成，這一部分的數(shù)據(jù)收集工作非常艱苦，耗時(shí)兩年多。
　　精英選拔也分為兩個(gè)部分，第一是對(duì)最高權(quán)力人皇帝的選拔。相較于古代歐洲及中東地區(qū)較為完善的皇帝信息數(shù)據(jù)庫(kù)，古代中國(guó)的皇帝數(shù)據(jù)庫(kù)還不完善。陳碩的研究團(tuán)隊(duì)最近建立起了中國(guó)皇帝數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)顯示皇帝在位時(shí)間長(zhǎng)短沒有明顯的周期性，也沒有明顯趨勢(shì)。除了在位時(shí)間之外，即位方式和死因也是陳碩重點(diǎn)關(guān)注的方面。他將即位方式分為開國(guó)、合法繼承和政變獲得三種。根據(jù)數(shù)據(jù)，漢代之后即位方式中，很多是由篡位而獲得皇位，但清朝基本上是合法即位。死因方面，除去明朝建文帝死因不明外，皇帝的死因，隨著歷史演進(jìn)呈現(xiàn)出一個(gè)強(qiáng)烈的趨勢(shì)——非正常死亡越來越少。
　　皇帝之外的選拔，主要體現(xiàn)在官員方面。從三品以上的官員選拔需要皇帝親自參與，而陳碩主要研究明朝和清朝從三品以上官員的選拔、任命?？疾煺卫碛袃蓚€(gè)維度：政府規(guī)模和官員的流動(dòng)性。從政府規(guī)模來看，不論是地方政府還是中央政府，清朝的規(guī)模相較明朝都有明顯的擴(kuò)大。就流動(dòng)性來說，有兩個(gè)指標(biāo)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，即特定職位在一定時(shí)間段內(nèi)換人的頻度和每上升半個(gè)品級(jí)所需要的時(shí)間。通過這兩個(gè)維度的研究，陳碩得出了清朝的官員治理遠(yuǎn)比明朝穩(wěn)定的結(jié)論。他認(rèn)為對(duì)這種差異的探究是研究國(guó)家建設(shè)課題很好的一個(gè)切入點(diǎn)。最后，結(jié)合進(jìn)士人數(shù)和社會(huì)總?cè)丝诖致杂?jì)算整體社會(huì)的流動(dòng)性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)明清兩朝比較而言，明朝的社會(huì)流動(dòng)性比清朝更強(qiáng)——清朝低階層個(gè)體向上流動(dòng)的概率更低。
　　　　　　　　　圍繞國(guó)家建設(shè)的因果關(guān)系
　　圍繞國(guó)家建設(shè)的因果關(guān)系包括戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)中國(guó)歷史上國(guó)家建設(shè)的作用以及國(guó)家建設(shè)對(duì)社會(huì)習(xí)俗及疾病防治的影響。談及戰(zhàn)爭(zhēng)與國(guó)家建設(shè)的關(guān)系，不論是經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是政治學(xué)家，都認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)國(guó)家的影響是顯而易見的，體現(xiàn)在國(guó)家大小、國(guó)家能力、官員的選拔及流動(dòng)等諸多方面。另外，國(guó)家在建設(shè)過程中對(duì)疾病防治及社會(huì)文化習(xí)俗也會(huì)產(chǎn)生顯而易見的影響。
　　陳碩以復(fù)仇為例探討了國(guó)家能力對(duì)社會(huì)習(xí)俗的影響。在中國(guó)文化中，一直以來，復(fù)仇都是一個(gè)有爭(zhēng)議的話題。隨著國(guó)家能力的增強(qiáng)，法制約束力的強(qiáng)化，復(fù)仇逐漸為官方所不能容忍。但從兩千年的歷史來看，國(guó)家力量和復(fù)仇之間呈現(xiàn)出明顯的消長(zhǎng)關(guān)系。例如，清朝時(shí)血親復(fù)仇可以作為減刑的考慮因素，但到了民國(guó)時(shí)期，該行為在法律上就得不到“寬恕”了。目前關(guān)于國(guó)家能力和社會(huì)文化習(xí)俗之間的互動(dòng)關(guān)系尚處于研究的前沿，相關(guān)文獻(xiàn)并不是很多。
　　國(guó)家能力的另外一個(gè)作用體現(xiàn)在對(duì)基礎(chǔ)疾病的防治上，陳碩以血吸蟲病為例展開。血吸蟲病是一種流行于南方水資源豐富地區(qū)的疾病，會(huì)導(dǎo)致發(fā)病者失去勞動(dòng)能力，因而影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。在上世紀(jì)六七十年代，我國(guó)對(duì)于血吸蟲病沒有任何有效的防治藥物，有效防治這種疾病的方法只能是依賴國(guó)家的基層動(dòng)員能力：將家前屋后有水的地方翻土、晾干并硬化。這種方法不是依賴資本與技術(shù)進(jìn)步，而是依靠勞動(dòng)力的組織動(dòng)員，背后考驗(yàn)的是國(guó)家的建設(shè)能力。血吸蟲病的防治是體現(xiàn)國(guó)家建設(shè)能力對(duì)疾病防治影響很好的例子。
　　陳碩教授的講座以歷史的視角，結(jié)合前沿計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)，對(duì)中國(guó)歷史上的國(guó)家能力、國(guó)家建設(shè)、官員選拔等方面進(jìn)行考察。他的研究有助于理解中國(guó)大一統(tǒng)形成的歷史必然性、中國(guó)官員治理的歷史傳統(tǒng)等問題，具有顯著的學(xué)術(shù)及現(xiàn)實(shí)意義。 （整理：匡玉霞）