在山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院第三十期博士研究生學(xué)術(shù)論壇上，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院陳碩教授應(yīng)邀做了題為“國家建設(shè)：基于中國歷史的考察”的講座。講座以中國歷史上的國家建設(shè)為視角展開，包括以下三個內(nèi)容：中國歷史上國家大小、國家能力測量及決定因素探索；基于明清兩朝政治精英的數(shù)據(jù)探討國家治理問題；以復(fù)仇及血吸蟲病為例探討國家建設(shè)對文化及疾病防治的作用。
　　　　　　　　　　　　　　　　序言
　　陳碩教授認(rèn)為對中國歷史上國家形成及建設(shè)問題的考察需要結(jié)合地緣展開。中國位于亞歐大陸的最東面，和歐洲的地緣情況完全不同。地緣的不同意味著中國和歐洲受到不一樣的氣候影響，而氣候顯著影響歷史上游牧文明和農(nóng)耕文明之間的戰(zhàn)爭與和平。
　　具體來說，中國屬于季風(fēng)性氣候，這種氣候中降雨具有明顯的時間分布特征，農(nóng)耕民族由此發(fā)展出發(fā)達(dá)的歷法指導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。東亞大陸北方以及緯度更高的地區(qū)，氣候主要是由冷空氣主導(dǎo)，呈現(xiàn)出草原—戈壁—荒漠的地理景觀變化，這些地方并不適合農(nóng)業(yè)耕作，其居民以游牧生活為主。大陸南方的人群則主要從事農(nóng)耕。由此大致形成了游牧民族與農(nóng)耕民族并存的局面。因為氣候不是一成不變的，游牧民族與農(nóng)耕民族的分界線隨著氣候的變化也會經(jīng)歷南北變遷。以兩千年的視角來看，氣溫變化趨勢明顯。氣溫降低，原本冷暖空氣交鋒的地區(qū)，部分變成了由冷空氣主導(dǎo)。而更北方的草原地區(qū)也相應(yīng)退化為戈壁及荒漠，不再適宜游牧，游牧民族只能向南移動尋找食物。由此，游牧文明就遇上了農(nóng)耕文明，二者為爭奪生存資源發(fā)生沖突。
　　根據(jù)建構(gòu)出來的歷史數(shù)據(jù)，明朝平均氣溫比秦朝低兩度，這就解釋了明長城所在緯度低于秦長城緯度的現(xiàn)象。東亞大陸歷史上發(fā)生的農(nóng)耕民族和游牧民族的沖突是人類歷史上規(guī)模最大、持續(xù)時間最長的文明沖突。該沖突對于農(nóng)業(yè)文明的社會經(jīng)濟(jì)及政治動態(tài)有著全方位的影響，但目前仍缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶嵶C驗證。
　　探索戰(zhàn)爭對國家形成的影響，需要收集中國歷史上有關(guān)戰(zhàn)爭的資料，將資料數(shù)據(jù)化。由于中國歷來有史學(xué)傳統(tǒng)，關(guān)于戰(zhàn)爭、天氣及宮廷紛爭的信息，史書上均有較為詳實的記載。這一史學(xué)傳統(tǒng)，給系統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集和研究提供了較為完善的一手資料。陳碩根據(jù)各種史學(xué)資料整理了中國歷史上3427場戰(zhàn)爭的信息，并根據(jù)交戰(zhàn)雙方的身份及戰(zhàn)爭屬性進(jìn)一步將這些戰(zhàn)爭分為內(nèi)戰(zhàn)、農(nóng)民起義和對外戰(zhàn)爭。需要指出的是，因為傳統(tǒng)文獻(xiàn)中的內(nèi)外是相對的，內(nèi)戰(zhàn)和外戰(zhàn)的區(qū)分不能基于王朝視野來確定。因此客觀的標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)人種來劃分。北方游牧民族的基因種群依賴于最新的人類學(xué)、考古學(xué)及演化生物學(xué)的研究成果加以確定，然后根據(jù)人種的異同劃分出對外戰(zhàn)爭。至于內(nèi)戰(zhàn)和農(nóng)民起義的區(qū)別則依賴于反叛者是否建立政權(quán)。例如，太平天國在南京定都前被定義為農(nóng)民起義，但在定都南京之后和清政府發(fā)生的戰(zhàn)爭則被定義為內(nèi)戰(zhàn)。
　　陳碩最后統(tǒng)計到外戰(zhàn)共計1402場，其中1059場發(fā)生在北方的游牧—農(nóng)耕文明之間。同時，結(jié)合地理信息，他發(fā)現(xiàn)魏晉南北朝之后戰(zhàn)線開始逐漸東移及北移，這種趨勢背后與國家大小及國家能力之間的關(guān)系仍然需要進(jìn)一步做細(xì)致的研究。
　　　　　　　中國歷史上國家大小、國家能力的測量以及決定因素
　　一般認(rèn)為國家大小和國家能力是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。想象一下，如果破壞力像2008年的汶川地震那樣大的地震發(fā)生在只有四川省那么大的國家，這場災(zāi)難對這個國家來說可能是毀滅性的。但是在中國，地震發(fā)生后中央政府和其他省份迅速展開災(zāi)后援助及重建工作，使得四川在很短的時間內(nèi)迅速恢復(fù)到災(zāi)前水平。當(dāng)前大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究把國家疆域的大小當(dāng)成是外生的，認(rèn)為國家的大小是即定的，忽略了它其實是在不斷變化的事實。最新的文獻(xiàn)逐漸開始關(guān)注國家大小變化背后的驅(qū)動因素。研究該問題需要獲得國家大小變化的數(shù)據(jù)，但是歷史上國家大小的測量數(shù)據(jù)并不能像現(xiàn)代國家那樣輕易獲得，陳碩采用其他指標(biāo)來指代國家的大小。一般來說，一個國家在一個時間段內(nèi)只有一個首都，根據(jù)給定疆域內(nèi)的國家首都數(shù)量可以反推國家的大小。他以1820年的清代行政區(qū)劃作為考察范圍，計算歷朝位于該疆域內(nèi)首都的個數(shù)。首都越多，則意味著國家越多，單位國家分配到的面積也就越小。由此，建立起一個次優(yōu)的但大體可以說明情況的數(shù)據(jù)庫。在根據(jù)數(shù)據(jù)庫制成的圖表中，明顯地可以看出中國歷史上有三次大分裂，也可以觀察到三次大分裂與農(nóng)耕和游牧文明分裂節(jié)奏相同的現(xiàn)象。
　　　　　　　　　　　　　國家治理
　　國家治理的內(nèi)容分為中央和地方關(guān)系以及對政治精英的選拔及流動兩個部分。
　　在中央和地方關(guān)系方面有眾多的治理組合，一般來說處于這些治理措施兩端的是分封制和郡縣制。在分封制下，統(tǒng)治者一般會把土地分封給自己的血親。但隨著代際傳遞，血親間的關(guān)系不再親密，地方實力強大后很可能會選擇反叛。郡縣制的優(yōu)缺點則與分封制正好相反。歷史上，分封制和郡縣制一直體現(xiàn)了中央政府在二者之間的權(quán)衡。一個顯著的例子是明朝第三位皇帝朱棣發(fā)動靖難之役，而在此之前他是被分封到北京戍守邊疆的一個藩王。從歷史上來看，雖然經(jīng)歷過局部地區(qū)的反復(fù)，郡縣制逐漸成為中原王朝治理的主流選項。對于郡縣制，各地方縣志都有相關(guān)記載，研究者可以得到該縣的建制時間。通過將近4年的數(shù)據(jù)搜集，陳碩最終建立起了郡縣制在中國實施的地理信息圖，從中可以看出郡縣制在地理上的展開。在地方自主性之外，中央與地方關(guān)系的另外一個問題是政區(qū)設(shè)置的層級。這個問題歷史學(xué)家已經(jīng)有過很好的研究。如果地方政府只有州縣兩級，雖然單個地方政府的實力難以對抗中央政府，但中央政府直接面對的地方政府過多，治理難度也會增加。為了解決治理的層級問題，在州縣之上設(shè)立了省級政府，但這樣做的代價則是地方具有抗衡中央政府的實力。面對這種兩難的情況，在中國兩千多年的治理實踐中，大部分統(tǒng)治者會綜合權(quán)衡二者，制定出避免地方權(quán)力過大的政策，據(jù)此構(gòu)成外輕內(nèi)重、強干弱枝的治理原則。岳飛及袁崇煥在歷史上的命運均可以在此視角下加以考察。
　　對精英的選拔和流動的討論，陳碩主要關(guān)注皇帝的選拔和官員的晉升與罷黜。其主要數(shù)據(jù)來自明清兩朝的《職官年表》和《進(jìn)士提名碑錄》相關(guān)的材料。由于古代人名多有異體字，且主要依靠手工完成，這一部分的數(shù)據(jù)收集工作非常艱苦，耗時兩年多。
　　精英選拔也分為兩個部分，第一是對最高權(quán)力人皇帝的選拔。相較于古代歐洲及中東地區(qū)較為完善的皇帝信息數(shù)據(jù)庫，古代中國的皇帝數(shù)據(jù)庫還不完善。陳碩的研究團(tuán)隊最近建立起了中國皇帝數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)顯示皇帝在位時間長短沒有明顯的周期性，也沒有明顯趨勢。除了在位時間之外，即位方式和死因也是陳碩重點關(guān)注的方面。他將即位方式分為開國、合法繼承和政變獲得三種。根據(jù)數(shù)據(jù)，漢代之后即位方式中，很多是由篡位而獲得皇位，但清朝基本上是合法即位。死因方面，除去明朝建文帝死因不明外，皇帝的死因，隨著歷史演進(jìn)呈現(xiàn)出一個強烈的趨勢——非正常死亡越來越少。
　　皇帝之外的選拔，主要體現(xiàn)在官員方面。從三品以上的官員選拔需要皇帝親自參與，而陳碩主要研究明朝和清朝從三品以上官員的選拔、任命?？疾煺卫碛袃蓚€維度：政府規(guī)模和官員的流動性。從政府規(guī)模來看，不論是地方政府還是中央政府，清朝的規(guī)模相較明朝都有明顯的擴(kuò)大。就流動性來說，有兩個指標(biāo)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，即特定職位在一定時間段內(nèi)換人的頻度和每上升半個品級所需要的時間。通過這兩個維度的研究，陳碩得出了清朝的官員治理遠(yuǎn)比明朝穩(wěn)定的結(jié)論。他認(rèn)為對這種差異的探究是研究國家建設(shè)課題很好的一個切入點。最后，結(jié)合進(jìn)士人數(shù)和社會總?cè)丝诖致杂嬎阏w社會的流動性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)明清兩朝比較而言，明朝的社會流動性比清朝更強——清朝低階層個體向上流動的概率更低。
　　　　　　　　　圍繞國家建設(shè)的因果關(guān)系
　　圍繞國家建設(shè)的因果關(guān)系包括戰(zhàn)爭對中國歷史上國家建設(shè)的作用以及國家建設(shè)對社會習(xí)俗及疾病防治的影響。談及戰(zhàn)爭與國家建設(shè)的關(guān)系，不論是經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是政治學(xué)家，都認(rèn)為戰(zhàn)爭對國家的影響是顯而易見的，體現(xiàn)在國家大小、國家能力、官員的選拔及流動等諸多方面。另外，國家在建設(shè)過程中對疾病防治及社會文化習(xí)俗也會產(chǎn)生顯而易見的影響。
　　陳碩以復(fù)仇為例探討了國家能力對社會習(xí)俗的影響。在中國文化中，一直以來，復(fù)仇都是一個有爭議的話題。隨著國家能力的增強，法制約束力的強化，復(fù)仇逐漸為官方所不能容忍。但從兩千年的歷史來看，國家力量和復(fù)仇之間呈現(xiàn)出明顯的消長關(guān)系。例如，清朝時血親復(fù)仇可以作為減刑的考慮因素，但到了民國時期，該行為在法律上就得不到“寬恕”了。目前關(guān)于國家能力和社會文化習(xí)俗之間的互動關(guān)系尚處于研究的前沿，相關(guān)文獻(xiàn)并不是很多。
　　國家能力的另外一個作用體現(xiàn)在對基礎(chǔ)疾病的防治上，陳碩以血吸蟲病為例展開。血吸蟲病是一種流行于南方水資源豐富地區(qū)的疾病，會導(dǎo)致發(fā)病者失去勞動能力，因而影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。在上世紀(jì)六七十年代，我國對于血吸蟲病沒有任何有效的防治藥物，有效防治這種疾病的方法只能是依賴國家的基層動員能力：將家前屋后有水的地方翻土、晾干并硬化。這種方法不是依賴資本與技術(shù)進(jìn)步，而是依靠勞動力的組織動員，背后考驗的是國家的建設(shè)能力。血吸蟲病的防治是體現(xiàn)國家建設(shè)能力對疾病防治影響很好的例子。
　　陳碩教授的講座以歷史的視角，結(jié)合前沿計量經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)，對中國歷史上的國家能力、國家建設(shè)、官員選拔等方面進(jìn)行考察。他的研究有助于理解中國大一統(tǒng)形成的歷史必然性、中國官員治理的歷史傳統(tǒng)等問題，具有顯著的學(xué)術(shù)及現(xiàn)實意義。 （整理：匡玉霞）